行政处罚听证的实务指南

# 行政处罚听证的实务指南

## 一、听证程序的适用范围

听证是行政机关在作出重大行政处罚决定前，听取当事人陈述和申辩的重要程序。《行政处罚法》第六十三条规定，行政机关作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求听证的权利，当事人要求听证的，行政机关应当组织听证：较大数额罚款；没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物；降低资质等级、吊销许可证件；责令停产停业、责令关闭、限制从业；其他较重的行政处罚。

关于"较大数额"的认定标准，《行政处罚法》第六十三条未作统一规定，由国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人大常委会作具体规定。实践中，各地各部门通常根据本地实际情况制定具体标准。

听证是当事人的法定权利。《行政处罚法》第四十四条规定，行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。

当事人放弃听证权利的处理，《行政处罚法》第六十五条规定，听证结束后，行政机关应当根据听证笔录，依照本法第五十七条的规定作出决定。当事人明确放弃听证或者在告知后放弃听证的，不得再次就听证提出申请。

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## 二、听证程序的启动

听证程序的启动有两种方式：依职权启动和依申请启动。依职权启动是行政机关认为有必要主动举行听证。依申请启动是当事人依法提出听证申请。

当事人申请听证的期限，《行政处罚法》第六十四条规定，当事人应当自收到行政处罚告知书之日起五日内提出听证申请。这一期限是法定期限，当事人必须在该期限内提出申请，逾期提出的，行政机关一般不予受理。

听证申请的提出方式，《行政处罚法》第六十四条规定，当事人可以以书面形式提出听证申请，也可以以口头形式提出。以口头形式提出的，行政机关应当记入笔录，并由当事人签名或者盖章。

听证费用，《行政处罚法》第六十三条规定，行政机关不得因当事人要求听证而收取费用。听证费用由行政机关承担，不得向当事人转嫁。

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## 三、听证主持人的选任

听证主持人是负责组织听证活动的国家工作人员。《行政处罚法》第六十六条规定，听证由行政机关指定的非本案调查人员主持。行政机关应当指定本机关或者其他人员主持，并应当指定非本案调查人员主持。

主持人应当具备的条件，《行政处罚法实施条例》第五十三条规定，听证主持人应当具备以下条件：非本案调查人员；经过合法性审查，熟悉行政处罚业务的行政机关工作人员；从事法制工作满二年的工作人员。

关于听证主持人的回避，《行政处罚法》第六十六条规定，当事人认为听证主持人与本案有直接利害关系的，有权申请其回避。当事人申请主持人回避的，行政机关应当依法审查，决定主持人是否回避。

听证记录员的资格，《行政处罚法》第六十六条规定，听证应当由行政机关指定的非本案调查人员担任记录员。记录员与听证主持人一样，也应当遵守回避制度。

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## 四、听证的进行程序

听证前的准备，《行政处罚法》第六十三条规定，行政机关应当在举行听证的七日前，通知当事人及有关人员听证的时间、地点。当事人应当按时参加听证，当事人未按时参加的，视为放弃听证权利。

听证的公开原则，《行政处罚法》第六十三条规定，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行。这一规定体现了行政处罚的公开原则，保障社会公众的知情权。

当事人的权利，《行政处罚法》第六十四条规定，当事人在听证中享有以下权利：使用本民族语言文字；申请回避；委托代理人参加听证；进行陈述、申辩和质证；核对听证笔录。

证据的出示与质证，《行政处罚法》第六十三条规定，举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，当事人有权进行申辩和质证。当事人可以提出新的证据。

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## 五、陈述申辩与处罚裁量

当事人的陈述申辩权是行政处罚中的重要程序性权利。《行政处罚法》第四十五条规定，当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。

行政机关不得因当事人的陈述申辩而加重处罚。《行政处罚法》第四十五条规定，行政机关不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。这一规定体现了对当事人程序性权利的充分保障。

关于"过罚相当"原则，《行政处罚法》第五条规定，设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

处罚裁量的因素，《行政处罚法》第三十二条规定，当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

从重处罚的情形，《行政处罚法》第六十条规定，法人、其他组织存在同一时间地点连续实施同一性质的违法行为；或者因同一性质的违法行为受过行政处罚后短期内再次实施的，应当从重处罚。

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## 六、听证笔录与决定

听证笔录是听证过程的重要书面记录。《行政处罚法》第六十五条规定，听证应当制作笔录。笔录应当交当事人或者其代理人核对无误后签字或者盖章。当事人或者其代理人拒绝签字或者盖章的，由听证主持人在笔录中注明。

听证笔录的效力，《行政处罚法》第六十五条规定，听证结束后，行政机关应当根据听证笔录，依照本法第五十七条的规定作出决定。这一规定确立了"案卷排他原则"，行政处罚决定只能以听证笔录中记载的证据为依据。

听证笔录是处罚决定的重要参考，但不是唯一依据。行政机关在作出处罚决定时，应当综合考虑听证笔录、当事人陈述申辩意见、全案证据材料等因素。

处罚决定的期限，《行政处罚法》第六十五条规定，行政机关应当在听证结束后依照本法第五十七条的规定作出决定。《行政处罚法》第五十七条规定，调查终结后，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况作出决定；对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的，行政机关负责人应当集体讨论决定。行政机关应当自立案之日起九十日内作出行政处罚决定。

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## 参考来源

1. 《中华人民共和国行政处罚法》
2. 《行政处罚法实施条例》
3. 《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》
4. 《公安机关办理行政案件程序规定》
5. 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国行政处罚法〉的规定》